济【宁】房产:DFSA对两{家}公司〖和〗三『名小』我‘私’家 接[纳羁]系 行动:《罚款+》

  外汇天 眼APP讯 : 2019年9[月25]日,迪 拜金融服《务治理局(DFSA)》决议对Al Masah Capital、Al Masah Capital Management、Shailesh Dash、Nrupaditya Singhdeo‘和Don Lim Jung Chiat接纳’执“法行动,”原因是后{者}在2010【年8月】至2016年6月《时代违反DFSA的》执法。

  关〖于开曼群〗岛<注>册“公司Al Masah Capital Limited,该”公“司未获得”在DIFC内或{从DIFC举行}任何{金融服务的}授权,DFSA「发」现其在【以】下方面‘违’反{了DIFC(迪拜国}际金<融>中『心)相』关<执法规定:

  •>在DIFC中举(行)未经【授权的金】融服务,『即』治理‘团’体投【资】基《金》和《放》置〖投资〗买『卖;

  •对与Al Masah Capital Limited治』理的<基金>的要【约】有关【的】文件『中的用』度做出(误)导『或欺骗性』陈「述;

  •」通过DIFC『举』行(未)经“授”权「的财政」促(销)和提供资“金。

  ”关『于』由DFSA授权《在DIFC》中开展『金』融『服』务{营}业的Al Masah资【源治】理{有}限《公司,DFSA发现》其具〖有:

  •就〗与Al Masah Capital Limited{治理的}基金{的要}约有关的<文>件中(的用)度揭晓《了》误「导性或」欺骗性(陈)述;

  •《没有接纳》合理《的步》骤「来确保」营销 质[料]和订购表 格“中”包〖罗〗的有「关」用「度」的“信”息《清》晰,公正 且没有误导[性。

  ]关 于上「述」提<到>的三‘名小我’私家,DFSA发现他‘们’在《知》道真【相】的“情形”下(与上)述“两”家公【司】的<违规>行〖为有牵连。〗此外,{由}于Dash“先生”和Singhdeo〖先生在欠〗妥‘行为发生时’是被授“权”人,「因」此DFSA认定(他)们“没”有『根据其』职 务所[要求的]诚 信“尺度行事。

  DFSA还”认定,Singhdeo 先生和Lim先[生有]意 介入(更)改银 行[对]账 单(以)遮(盖)向【银】行“帐户支”付 用度的行[为,]从 而<具有误>导性【和欺骗性。

  DFSA将】接『纳的行动』如‘下:

公司/’小我『私家 』羁系行动
Al Masah Capital Limited 罚<款USD 3,000,000
Al Masah Capital Management Limited >罚款USD 1,500,000
Shailesh Dash <罚款USD 225,000、>行「业」禁入
Nruapaditya Singhdeo 『罚款USD 150,000、行业禁』入
Don Lim Jung Chiat 〖罚〗款USD 150,000、行业<禁入

  DFSA>克〖日公布了〗有「关这两」家<公>司和三【名小】我‘私’家的‘决议’通告。

  所涉{公}司和{小我私}家对DFSA的调‘查结’果【提】出异议,并 已[将决议通知]书移交 给金融市{场}法庭(FMT),双方「将在该」法 庭[上]陈述 各自的「案」情。 因此,DFSA[的决]议 是临『时』性的,〖反映了DFSA对〗所{发}生《的情形》的 一[些]看法。FMT 会决议DFSA应接〖纳〗的《适》当 行动([若]有),并把有 关《事宜连》同FMT<以>为「适」当的指<示>转{达}给<该局。

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